El cumplimiento y la regulación en el espacio de corretaje de divisas, CFD y criptomonedas presentan desafíos intrincados. Estas complejidades surgen de la rápida evolución de la industria, que está bajo un escrutinio cada vez mayor por parte de las autoridades financieras en varias jurisdicciones.
Para supervisar eficazmente las actividades comerciales de conformidad con las regulaciones, los corredores deben comprender e implementar correctamente varios aspectos. Esto se vuelve intrincado y requiere una evaluación exhaustiva de los criterios de cumplimiento en diversas regiones económicas.
Además, las licencias regulatorias son indispensables para los corredores, y el proceso de solicitud, así como el mantenimiento continuo de estas licencias, pueden plantear desafíos significativos.
Dependiendo de la jurisdicción, las autoridades reguladoras exigirán una amplia información del corredor aspirante, incluido un plan de negocios integral, estrategias contra el lavado de dinero (AML), medidas contra el financiamiento del terrorismo (CFT), planes de liquidez, estructura organizacional propuesta, detalles de personal y más.
Inicialmente, el corredor de FX/CFD/cripto debe comprender el modelo de negocio apropiado para cada jurisdicción. Por ejemplo, de conformidad con las regulaciones de la FCA en el Reino Unido, es posible que un corredor de activos múltiples no ofrezca derivados de criptomonedas como CFD de criptomonedas, pero puede operar un intercambio de criptomonedas.
Leverate, líder mundial en tecnología que presta servicios a los corredores de divisas, CFD y criptomonedas, otorga una alta prioridad a proporcionar a los corredores recursos tecnológicos cruciales para garantizar el cumplimiento de los requisitos regulatorios alineados con las licencias de sus corredores. Esto implica agilizar los procesos de incorporación, implementar tecnología de monitoreo de llamadas en línea en tiempo real para sus operadores y permitirles administrar y mostrar de manera efectiva sus activos financieros de acuerdo con las licencias de sus corredores.
A través de las soluciones integrales llave en mano de Leverate , puede confiar en que recibirá orientación y soporte firmes a lo largo de su configuración técnica personalizada. Nuestros productos dedicados están diseñados con precisión para ofrecer una solución precisa y receptiva que se alinea perfectamente con sus necesidades regulatorias.
Soluciones tecnológicas de Leverate: Onboarding regulado de primer nivel
Leverate proporciona a los brókeres soluciones tecnológicas de incorporación esenciales y personalizadas que están cuidadosamente diseñadas para alinearse con las necesidades únicas de cumplimiento jurisdiccional y regulatorio de sus operadores. Esto incluye la simplificación profesional de los procedimientos de cumplimiento, como los cuestionarios y la cumplimentación de documentos, incluidas las verificaciones de pasaportes, las facturas de servicios públicos y las pruebas de residencia, lo que garantiza el éxito del proceso de incorporación.
Visualización de activos financieros de Leverate
La plataforma de trading de Leverate ofrece soluciones innovadoras, vanguardistas y fáciles de usar que muestran los activos financieros de acuerdo con las licencias de los corredores. Esto incluye exchanges de criptomonedas, CFD y acciones, lo que proporciona flexibilidad para facilitar los intercambios y varias opciones de apalancamiento.
La plataforma ha sido diseñada para simplificar y agilizar las actividades de los comerciantes, lo que en última instancia impulsa el volumen comercial general.
Optimice los resultados con tecnología en tiempo real
Entre las soluciones de vanguardia que ofrece Leverate se encuentra la solución de monitoreo de llamadas en tiempo real, diseñada para facilitar el monitoreo continuo de llamadas de los clientes disponible las 24 horas del día, los 7 días de la semana. Su objetivo principal es garantizar que la comunicación entre el servicio de atención al cliente y los comerciantes se gestione correctamente, proporcionando información precisa y apoyando a los comerciantes en el cumplimiento de las regulaciones pertinentes.
Los clientes de Leverate que utilizan la solución llave en mano SiRiX pueden explorar tanto un modelo de negocio tradicional de corredor de divisas como un intercambio de criptomonedas.
En conclusión
En resumen, Leverate, líder mundial en tecnología al servicio de los corredores de divisas, CFD y criptomonedas, garantiza que los corredores estén equipados con los recursos tecnológicos esenciales para abordar los requisitos regulatorios de manera efectiva. Logramos esto proporcionando productos y procesos que maximizan sus capacidades operativas.
