Desafios de conformidade e licenciamento para corretores

Brad Alexander

Índice

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    A conformidade e a regulamentação no espaço de corretagem de FX, CFD e criptomoedas apresentam desafios intrincados. Essas complexidades surgem da indústria em rápida evolução, que está sob crescente escrutínio das autoridades financeiras em várias jurisdições.

    Para supervisionar efetivamente as atividades de negociação em conformidade com os regulamentos, os corretores devem compreender e implementar corretamente vários aspectos. Isso se torna intrincado, exigindo uma avaliação abrangente dos critérios de conformidade em diversas regiões econômicas.

    Além disso, as licenças regulatórias são indispensáveis para os corretores, e o processo de inscrição, bem como a manutenção contínua dessas licenças, podem representar desafios significativos.

    Dependendo da jurisdição, as autoridades reguladoras exigirão informações abrangentes do aspirante a corretor, incluindo um plano de negócios abrangente, estratégias de combate à lavagem de dinheiro (AML), medidas de combate ao financiamento do terrorismo (CFT), planos de liquidez, estrutura organizacional proposta, detalhes de pessoal e muito mais.

    Inicialmente, o corretor FX/CFD/cripto deve entender o modelo de negócios apropriado para cada jurisdição. Por exemplo, em conformidade com os regulamentos da FCA no Reino Unido, uma corretora de múltiplos ativos pode não oferecer derivativos de criptomoeda como CFDs de criptomoedas, mas pode operar uma exchange de criptomoedas.

    A Leverate, líder global em tecnologia que atende corretoras de FX, CFD e criptomoedas, prioriza o fornecimento de recursos tecnológicos cruciais às corretoras para garantir a conformidade com os requisitos regulatórios alinhados com as licenças de suas corretoras. Isso envolve simplificar os processos de integração, implementar tecnologia de monitoramento de chamadas on-line em tempo real para seus traders e permitir que eles gerenciem e exibam com eficácia seus ativos financeiros de acordo com as licenças de seus corretores.

    Por meio das soluções completas e completas da Leverate , você pode confiar que receberá orientação e suporte constantes durante toda a sua configuração técnica personalizada. Nossos produtos dedicados são projetados com precisão para oferecer uma solução precisa e responsiva que se alinha perfeitamente às suas necessidades regulatórias.

    Soluções de tecnologia da Leverate: integração regulamentada de alto nível

    A Leverate fornece às corretoras soluções de tecnologia de integração essenciais e personalizadas, cuidadosamente projetadas para se alinhar às necessidades exclusivas de conformidade jurisdicional e regulatória de seus traders. Isso inclui a simplificação profissional dos procedimentos de conformidade, como questionários e preenchimento de documentos, incluindo verificações de passaporte, contas de serviços públicos e comprovantes de residência, garantindo um processo de integração bem-sucedido.

    Visualização de ativos financeiros da Leverate

    A plataforma de negociação da Leverate oferece soluções inovadoras, de ponta e fáceis de usar que exibem ativos financeiros de acordo com as licenças das corretoras. Isso inclui exchanges de criptomoedas, CFDs e ações, proporcionando flexibilidade para facilitar swaps e várias opções de alavancagem.

    A plataforma foi projetada para simplificar e agilizar as atividades dos traders, aumentando o volume geral de negócios.

    Otimize os resultados com tecnologia em tempo real

    Entre as soluções de ponta que a Leverate oferece está a Solução de Monitoramento de Chamadas em Tempo Real, projetada para facilitar o monitoramento contínuo de chamadas de clientes disponível 24 horas por dia, 7 dias por semana. Seu principal objetivo é garantir que a comunicação entre o suporte ao cliente e os traders seja gerenciada corretamente, fornecendo informações precisas e apoiando os traders no cumprimento dos regulamentos relevantes.

    Os clientes da Leverate que usam a solução pronta para uso SiRiX podem explorar um modelo de negócios tradicional de corretora de câmbio e uma exchange de criptomoedas.

    Em conclusão

    Em resumo, a Leverate, líder global em tecnologia que atende corretoras de FX, CFD e criptomoedas, garante que as corretoras estejam equipadas com os recursos tecnológicos essenciais para atender aos requisitos regulatórios de forma eficaz. Conseguimos isso fornecendo produtos e processos que maximizam suas capacidades operacionais.

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