Каких форекс-брокеров можно отнести к категории профессиональных брокеров?

Как стать профессиональным трейдером на рынке Форекс

LLeverate MarketingОпубликовано 17 января 2023 г.2 мин чтения

Главное

С августа 2018 года брокеры в ЕС обязаны ограничивать кредитное плечо для розничных клиентов уровнем 30:1 для CFD на основные валютные пары и 2:1 для CFD на криптовалюты.
Ограничения ESMA на кредитное плечо по CFD распространяются только на розничных трейдеров, поэтому клиенты, классифицированные как профессиональные трейдеры, по-прежнему могут торговать CFD с высоким кредитным плечом.
Согласно стандартам ESMA, профессиональный трейдер должен соответствовать как минимум двум из трех критериев: 10 крупных сделок в каждом из последних четырех кварталов, один год опыта работы в финансовой отрасли или портфель стоимостью не менее 500,000 евро.
Трейдеры, желающие получить профессиональный статус (EPC), должны подать письменное заявление с подтверждающими документами, подписать отказ от защиты, предоставляемой розничным клиентам, и пройти оценку своих навыков и понимания рынка.
Многие брокеры руководствуются правилом 10/90, согласно которому около 10% клиентов приносят 90% прибыли, поэтому точная классификация профессиональных клиентов крайне важна.

С августа 2018 года брокеры ЕС больше не могут предоставлять своим клиентам высокорисковые кредитные плечи по контрактам на разницу цен (CFD): для CFD на основные валютные пары кредитная плеч ограничена коэффициентом 30:1, а для CFD на криптовалюты — коэффициентом 2:1.

Профессиональные участники рынка Форекс

Однако эти ограничения ESMA в отношении контрактов на разницу цен (CFD) применимы исключительно к «розничным трейдерам» и не распространяются на «профессиональных трейдеров». Последние по-прежнему могут торговать CFD с высоким уровнем кредитного плеча. Это оставляет брокерам определенную свободу действий, поскольку в настоящее время многие из их существующих клиентов считаются профессиональными трейдерами, и брокеры могут продолжать предоставлять им прежние условия торговли.

Какие трейдеры могут быть отнесены к категории профессиональных трейдеров?

Этот вопрос является одним из ключевых, над решением которого ESMA и брокеры ЕС постоянно работают. В ноябре 2018 года ESMA потребовала от европейских брокеров предоставить данные о количестве розничных и профессиональных клиентов, совершающих сделки с CFD.После длительного рассмотрения регулирующие органы определили ряд ключевых критериев; трейдеры, отвечающие этим критериям, могут быть признаны профессиональными трейдерами (EPC). Итак, какие трейдеры могут быть отнесены к категории EPC? Критерии классификации ESMA охватывают три аспекта: торговый опыт, знания в области торговли и размер инвестиционного портфеля.

Согласно установленным ESMA критериям, профессиональный трейдер должен соответствовать как минимум двум из следующих трех критериев:

В течение последних четырёх кварталов в каждом из них было совершено не менее 10 крупных сделок
Один год опыта работы в финансовой сфере
Наличие инвестиционного портфеля стоимостью не менее 500 000 евро (portfolio worth)

Масштабируйте свой брокерский бизнес уже сегодня!

CRM и клиентский портал, торговая платформа, MT4 и MT5: всё создано для Вас.

Масштабироваться

Стать профессиональным трейдером на валютном рынке

Трейдеры, желающие получить статус EPC, должны подать письменное заявление и предоставить соответствующие подтверждающие документы.Затем они должны подписать отказ от прав, подтверждающий, что они готовы принять на себя все последствия, связанные с утратой соответствующей защиты в результате отказа от статуса «розничного трейдера». Кроме того, они должны пройти соответствующий оценочный тест, чтобы подтвердить, что их торговые навыки и понимание рынка соответствуют требованиям, предъявляемым к статусу «профессионального трейдера».

В большинстве брокерских компаний именно клиенты категории EPC, обладающие портфелями с высоким чистым капиталом, обеспечивают основную часть доходов брокера. Одна из известных брокерских компаний опубликовала данные, согласно которым 12 % клиентов приносят более 75 % прибыли.

По словам других опытных специалистов отрасли, в брокерском бизнесе действует так называемое «правило 10/90», согласно которому 90 % прибыли приносит 10 % клиентов. Это означает, что даже в условиях ужесточения регулирования точная классификация высококачественных клиентов позволяет большинству брокерских компаний сохранять прежний уровень прибыли.

Более высокие отраслевые стандарты

Учитывая столь значительный рыночный потенциал профессиональных трейдеров, основная цель руководства ESMA заключается в предотвращении злоупотребления намерениями регулирующих органов со стороны недобросовестных брокеров.Руководство ESMA четко регламентирует обязанности и ответственность брокеров в финансовой отрасли, практически не оставляя недобросовестным брокерам лазеек в законодательстве. Новые нормативные правила ESMA вновь повышают стандарты в сфере розничной торговли на рынке Форекс, делая среду торговли более безопасной и регулируемой.

Генеральный директор Leverate, ведущего поставщика брокерских технологий и услуг, выразил поддержку этим новым мерам: «Правильная классификация ваших трейдеров, проведение разграничения между начинающими и профессиональными трейдерами, способствует большей упорядоченности валютной отрасли, одновременно укрепляя доверие как клиентов, так и компаний.Мы убеждены, что будущее валютной индустрии зависит от соблюдения высоких стандартов практики, а чистая и регулируемая брокерская компания является основой успеха».

В настоящее время брокеры, подпадающие под регулирование ЕС, должны перенастроить свои официальные сайты и клиентские разделы в соответствии с новой классификацией клиентов. Поставщики услуг в области RegTech и комплаенса также прилагают неустанные усилия по адаптации своих решений, чтобы обеспечить соответствие своих клиентов новым требованиям.

#Создание платформы для торговли на валютном рынке
#Форекс-брокер

Автор

Leverate Marketing

Brokerage technology team

The Leverate team builds trading platform, CRM, client portal and liquidity technology for brokers and prop firms worldwide.

Часто задаваемые вопросы

Каковы критерии ESMA для профессионального трейдера?

Трейдер должен соответствовать как минимум двум из трех критериев: не менее 10 крупных сделок в каждом из последних четырех кварталов, один год опыта работы в финансовой отрасли и портфель стоимостью не менее 500,000 евро.

Распространяются ли ограничения ESMA на кредитное плечо на профессиональных трейдеров?

Нет. Ограничения ESMA по CFD, такие как лимит 30:1 для основных валютных пар и 2:1 для CFD на криптовалюты, распространяются только на розничных трейдеров. Профессиональные трейдеры по-прежнему могут торговать CFD с высоким кредитным плечом.

Как трейдеру подать заявку на профессиональный статус (EPC)?

Трейдер подает письменное заявление с подтверждающими документами. Затем он подписывает отказ, подтверждая, что теряет защиту, предусмотренную для розничных трейдеров. Наконец, он проходит оценку, подтверждающую, что его торговые навыки и понимание рынка соответствуют профессиональным требованиям.

Почему классификация профессиональных клиентов важна для форекс-брокеров?

Профессиональные клиенты с крупными портфелями обеспечивают большую часть выручки большинства брокеров. Одна известная компания сообщила, что 12% ее клиентов принесли более 75% прибыли, а отраслевое эмпирическое правило гласит, что 10% клиентов приносят 90% прибыли. Точная классификация таких клиентов позволяет брокерам и дальше предлагать им прежние торговые условия.

Что брокерам в ЕС нужно изменить, чтобы соответствовать новой классификации клиентов?

Брокерам, регулируемым в ЕС, необходимо переработать свои сайты и сегментацию клиентов с учетом категорий розничных и профессиональных клиентов. Провайдеры RegTech и комплаенс-решений адаптируют свои продукты, чтобы брокеры могли соответствовать этим требованиям.