Desafíos de cumplimiento y licencias para el corretaje llave en mano

Brad Alexander

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    No hace mucho tiempo, un emprendedor inteligente podía lanzar un corretaje de FX/CFD/Crypto en un corto período de tiempo. Todo lo que se necesitaba era una plataforma de negociación de marca blanca, algo de capital, un sitio web, un proveedor de liquidez, una relación con uno o más bancos, EMI y proveedores de servicios de pago, y una oficina registrada en algunos lugares exóticos como San Vicente y las Granadinas.

    Hoy en día, esa falta de sofisticación es imposible de comprender, ya que el corretaje llave en mano de hoy en día debe considerar mucho más. Hace unos años, los reguladores de todo el mundo empezaron a insistir en una mejor presentación de informes y transparencia por parte de los brokers de activos múltiples y, casi al unísono, el Reglamento General de Protección de Datos (GPRD) arrasó en todo el mundo, y los brokers de FX/CFD/Crypto ciertamente no estaban exentos.

    La regulación y el CRM moderno

    Estos dos eventos dieron origen a los modernos sistemas de gestión de relaciones con los clientes, como el LXCRM de Leverate, que puede emplearse de forma independiente o empaquetarse con la solución llave en mano SiRiX Venture para corredores. Ahora, entre otros muchos requisitos, los reguladores de todo el mundo exigen que cualquier correduría tenga un CRM de primera categoría.

    Operaciones bancarias y recepción de pagos

    Leverate se enorgullece de sus asociaciones con proveedores externos, ya que esto es fundamental para poner en marcha una correduría llave en mano lo antes posible. Uno de estos ámbitos es el del proveedor de servicios de pago (PSP). Los clientes de comercio minorista están dispersos por todo el mundo y todos tienen acceso a diferentes medios de depósito en la cuenta bancaria del corredor llave en mano y todo esto debe estar coordinado y centralizado.

    En estos días, obtener cuentas bancarias, una para la operación de corretaje y otra cuenta segregada para los fondos de los clientes, es casi imposible sin una licencia adecuada de una jurisdicción reconocida.

    ¿Qué licencia es para el corredor llave en mano?

    El bróker de FX/CFD/Crypto necesita una licencia de la jurisdicción en la que espera obtener depósitos de los clientes. Por ejemplo, una licencia FCA cubrirá el Reino Unido, una licencia CySEC (Chipre) cubrirá toda la UE, una licencia ASIC cubrirá Australia, etc. No solo son caras las licencias de estos grandes mercados, sino que el corredor llave en mano también tendrá que tener grandes reservas de capital para mantenerlas. Además, el costo continuo del cumplimiento de estos reguladores es bastante costoso con personal, oficinas y tarifas.

    Otra consideración para el corredor llave en mano es la diferencia en el costo de ejecutar sus operaciones como un modelo de procesamiento directo (STP) de libro A o como un creador de mercado de libro B. La diferencia en el costo y las reservas de capital requeridas son sustanciales. Además, estas tres jurisdicciones principales tienen actitudes, costos y regulaciones completamente diferentes con respecto a los CFD y los intercambios de criptomonedas.

    Hay muchas jurisdicciones offshore donde puede obtener una licencia y ofrecer servicios a clientes en varios países como Mauricio, Seychelles, Vanuatu y muchos más, o una licencia mid-shore de, por ejemplo, Labuan. Sin embargo, todos tienen diferentes regulaciones con respecto al apalancamiento, el comercio de criptomonedas, la creación de mercado y la banca. Algunos se pueden poner en marcha rápidamente, pero carecen de sofisticación en la banca; Otros pueden llevar más tiempo, pero permiten al corredor llave en mano más flexibilidad, seguridad y menores costos de funcionamiento.

    Otro La actividad clave a tener en cuenta es el marketing. Muchos países no le permitirán anunciarse u ofrecer promociones sin importar dónde tenga licencia. La mayoría de los gobiernos nacionales se toman esto muy en serio y actuarán contra un intermediario. Por lo tanto, para el corredor moderno llave en mano, como un cliente de SiRiX Venture de Leverate, se debe realizar la debida diligencia y tarea al elegir el mercado geográfico objetivo y seleccionar la licencia adecuada para cada jurisdicción.

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