外汇/差价合约经纪商的监管许可证:为什么有必要?

Aaron Miller

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    每个月,外汇/差价合约经纪商持有适当 许可证的要求变得更加重要。为什么?造成这种情况的主要原因可能会让您感到惊讶。继续阅读。

    2023 年 1 月,全球无牌经纪人收到了一个令人讨厌的惊喜。圣文森特和格林纳丁斯金融服务管理局发布了一项指令,指出所有在 SVG 注册的外汇经纪商都必须证明他们拥有在其客户管辖区经营的合法许可证。如果没有,“请找个新家”。

    大多数已经在 CySEC、FCA 和 ASIC 等主要司法管辖区获得许可证的大中型外汇/差价合约经纪商将证明提交给当地代理人并照常营业。

    这符合 Levarate 和其他 IT 市场领导者等负责任公司的政策,即仅为有执照的经纪人提供服务。

    起初,大多数外汇/差价合约经纪商选择 SVG 和其他较小的司法管辖区作为开展业务的地方,因为它们是一种非常便宜的选择。这些国家/地区不颁发许可证,但他们提供豁免。几年来,经纪人及其银行、PSP、技术提供商、客户等都对这种安排感到满意。

    司法辖区完整性

    迄今为止,尚不清楚 SVG 的 FSA 对这些“受到管辖权挑战”的经纪人采取了什么措施。无论如何,我们都知道他们最初为什么采取行动。事实证明,这些外汇经纪商中的许多对他们的客户群来说并不可靠。当这些外汇经纪商关门时,客户无法联系到他们,他们采取了合乎逻辑的下一步,向圣文森特和格林纳丁斯的 FSA 强烈投诉。

    像 SVG 这样的小国需要投资、商业和旅游产生的业务,他们最不需要的就是一些不良行为者造成的坏名声。

    许多合法的前圣文森特和格林纳丁斯经纪人已经申请了许可证。这对经纪人的业务来说是一个伟大的举措,当然对整个行业来说也是一个伟大的举措。但是,当经纪人发现需要数月才能从公认的司法管辖区获得许可证时,就会出现问题。

    我们最近还看到,传统上迎合游戏行业的司法管辖区(如科摩罗和巴哈马)正在颁发外汇许可证。关注这个空间!

    我们能依靠监管机构吗?

    对于我们这些在这个行业工作过的人来说,我们以前见过类似的周期。自在线交易开始以来,就有人会利用毫无戒心的散户交易者。在这些情况下,FCA、CySEC、ASIC 等监管机构对这些不道德的经纪人进行了处理。

    所以?我们是否必须依靠监管机构来淘汰剩余的无证经纪人?

    压垮不受监管的经纪商的最后一根稻草

    当然,监管机构总是会在需要时应用立法并采取行动,但这次我们可能不必等待监管机构采取行动,因为另一个集团,金融服务,正在进行先发制人的打击。几个月前,许多银行、EMI 和 PSP 开始关闭无牌经纪人的账户,或者至少禁止新客户存款。

    结论

    即使是最近, 获得适当许可证 所涉及的成本和时间对于小型和初创公司经纪公司来说也没有吸引力或遥不可及。然而,在过去的几个月里,这种态度发生了变化。除非有合法的许可证,否则现在几乎不可能获得银行账户。

    毛里求斯等一些司法管辖区在一家小型区域银行设有银行账户。纳闽等其他司法管辖区包括一家具有全球影响力的亚洲主要银行的银行账户。获得 FCA、CySEC 或 ASIC 等主要许可证使经纪人在业务的几乎每个方面都具有难以置信的灵活性。

    此外,例如,欧洲的某些银行和 EMI 将要求经纪人成为经批准的“支付代理”。现在,如果没有许可证,这是不可能的。

    有一件事是肯定的;“没有许可证就不可能”的事情清单肯定会增加。

    Aaron Miller is a professional writer who specializes in finance and technology, and likes to write about the cross section between them. He currently runs the blog section at Leverate.com.

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