Розничные форекс-брокеры ежедневно обрабатывают бесчисленное количество ордеров на валютные сделки. В условиях нестабильного валютного рынка такие риски, как непредвиденные события, экстремальные колебания курсов, задержки котировок и утечка информации, могут нанести брокеру серьезный ущерб, поэтому надлежащий контроль рисков имеет чрезвычайно важное значение для форекс-брокеров.
С учетом типичных рисков, с которыми сталкиваются форекс-брокеры, в данной статье предлагаются следующие три рекомендации по управлению рисками:
Начинающим форекс-брокерам рекомендуется ознакомиться со статьёй: «Риски, с которыми могут столкнуться начинающие форекс-брокеры в 2022 году, и способы их преодоления»
1. Оптимизация ликвидности компании
Достаточная ликвидность помогает брокерам спокойно реагировать на непредвиденные события и экстремальные рыночные условия. Недостаток ликвидности может быть вызван как рыночными факторами, так и ненадлежащим управлением ликвидностью со стороны брокера. Недостаток ликвидности может привести к тому, что при большом объёме торговых ордеров брокер не сможет подобрать для трейдеров подходящие котировки, что в конечном итоге приведёт к задержкам в исполнении значительного количества ордеров.
Брокерские компании должны создать эффективную систему управления рисками ликвидности.
Прежде всего, необходимо выбрать сотрудничество с авторитетными поставщиками ликвидности. (Дополнительная информация: Три основных принципа выбора технических поставщиков для форекс-брокеров ) Эти поставщики, как правило, располагают отлаженными процедурами контроля рисков ликвидности и способны принимать эффективные меры для смягчения последствий рыночных потрясений, связанных с ликвидностью.
В то же время брокер должен расширять пул ликвидности по мере постоянного расширения своей деятельности, увеличивать количество сотрудничающих поставщиков ликвидности и обеспечивать достаточный объем ликвидности.
Во-вторых, брокер может в зависимости от своих условий устанавливать лимиты ликвидности для трейдеров, чтобы предотвратить ситуацию, при которой в условиях особых рыночных колебаний часть трейдеров совершает чрезмерное количество сделок, что приводит к возникновению чрезмерного давления на ликвидность.
2. Разработка и обслуживание систем
В настоящее время отрасль валютной торговли постепенно становится все более информационной и сетевой. В CRM-системах брокеров, как правило, хранится огромный объем информации о пользователях и данных о сделках; если в системе возникнут сбои или злоумышленники проникнут в бэкэнд, что приведет к потере или утечке информации, последствия будут непредсказуемыми.Брокеры должны регулярно тестировать платформы на наличие уязвимостей, обновлять механизмы защиты от хакерских атак и обеспечивать безопасность личных данных и торговой информации пользователей с помощью таких методов, как шифрование хранилищ. Выбор качественных услуг облачного хостинга также является важным средством обеспечения безопасности данных для брокеров.
LXCloud от Leverate представляет собой частный центр обработки данных, основанный на технологии гиперконвергенции Dell EMC, обладающий высокопроизводительной и безопасной сетевой инфраструктурой, которая позволяет эффективно предотвращать кражу данных хакерами и обеспечивать безопасность данных в системе платформы.
Кроме того, к числу рисков, с которыми могут столкнуться брокеры, относятся низкая производительность серверов, приводящая к задержкам в работе системы или её сбоям, а также DDoS-атаки (распределённые атаки типа «отказ в обслуживании»), в результате которых трейдеры теряют доступ к веб-сайту и не могут войти в свои счёта.Такие известные брокеры, как FXPro и ActiveTrades, уже подвергались DDoS-атакам, однако облачный сервис LXCloud от Leverate предоставляет брокерам возможность эффективно защищаться от DDoS-атак, инициируемых хакерами.
Кроме того, регулярное тестирование максимальной пропускной способности серверов, ограничение количества мгновенных сделок или периодическое обновление серверных систем также являются эффективными способами, позволяющими брокерам предотвращать задержки в работе системы или сбои в её работе и оптимизировать торговый опыт трейдеров.
3. Контроль операционных рисков
Операционный риск возникает внутри валютного брокерского предприятия. При обработке торговых ордеров брокер должен принимать меры по контролю рисков с учётом собственных особенностей. Что касается маркет-мейкеров (MM), то ввиду наличия отношений хеджирования с клиентами брокер, стремясь контролировать риск собственных убытков, обычно отбирает стабильно прибыльных клиентов и устанавливает для них определённые торговые ограничения.
Что касается STP-брокеров, то ордера клиентов передаются непосредственно в банк, и брокер должен добиваться согласования ордеров с оптимальными котировками банка; в противном случае цены ордеров могут подвергаться колебаниям, что приведет к убыткам самого брокера. Поэтому многие брокеры выбирают модель MM+STP, перенаправляя прибыльных клиентов в STP-систему.
Однако такой подход сопряжён с определёнными сложностями и требует от брокера создания систематизированного механизма управления, позволяющего отбирать различные типы трейдеров и осуществлять соответствующие действия. Система LXRisk от Leverate позволяет с помощью панели управления ( Dashboard) отслеживать и анализировать риски, связанные с различными торговыми инструментами в разных режимах. С помощью LXRisk вы получите целенаправленную схему управления рисками.
Предупредительные меры — это правильный подход к предотвращению рисков. Заблаговременная подготовка к возможным рисковым событиям позволяет снизить убытки, которые в конечном итоге могут быть причинены рисками, и обеспечить долгосрочное и устойчивое развитие компании. В то же время использование технологических средств для выявления и контроля рисков является оптимальным способом для брокерских компаний сократить затраты на управление рисками и повысить эффективность таких мер.
Хотите создать платформу для торговли на валютном рынке? Открыть брокерскую компанию по торговле валютой?
Выберите Sirix-Venture — недорогое решение с передовыми технологиями: Sirix White Label + LxFeed + CRM + веб-сайт
. Избегайте отказов при подключении к MT4 и MT5 — у нас более простой и интуитивно понятный интерфейс, более низкие цены и более широкие полномочия.
