Bir aracı kurum kurmak genellikle bir lisans alma süreci olarak tanımlanır; ancak bunu fiilen gerçekleştiren kurucular için işin büyük bir kısmı operasyonel ve teknik niteliktedir. Kayıt ve sermaye gereklilikleri zaman çizelgesini belirler; ancak şirketin ilk günden itibaren başarılı bir şekilde işlem yapabilip yapamayacağını belirleyen unsur, arkasındaki teknoloji ve operasyonlardır. Bu kılavuz, işte bu yönüne odaklanmaktadır: bir aracı kurumun işlem yapmaya hazır olması için ihtiyaç duyduğu sistemler ve kurulum ile bu kurulum sürecinin, şirketin faaliyete geçmesini engelleyen bir faktör haline gelmesini nasıl önleyebileceğine dair bilgiler.

Her aracı kurumun görünür ve görünmez iki yönü vardır. Müşteriler işlem platformunu görür; iş ise arka ofiste yürür. Aracı kurumlar için arka ofis yazılımı, işlemleri ve yeni üye kayıtlarını işleyen, hesapları, ödemeleri ve raporlamayı yöneten, her şeyin sorunsuz ilerlemesini sağlayan ortaklık ve risk mekanizmalarını idare eden, şirketin işleyişinin temelini oluşturan operasyonel çekirdektir. Platform kadar dikkat çekmez, ancak zayıf bir arka ofis, bir aracı kurumun ne kadar büyüyebileceğini ve ne kadar verimli çalışabileceğini sessizce sınırlar.