غالبًا ما يُوصف تأسيس شركة وساطة وتداول بأنه عملية ترخيص، لكن بالنسبة للمؤسسين الذين ينفذونها فعليًّا، فإن معظم العمل يتمثل في الجوانب التشغيلية والتقنية. تحدد متطلبات التسجيل ورأس المال الجدول الزمني، لكن ما يحدد قدرة الشركة على التداول بشكل جيد منذ اليوم الأول هو التكنولوجيا والعمليات التي تدعمها. يركز هذا الدليل على هذا الجانب: الأنظمة والإعدادات التي تحتاجها شركة الوساطة والتداول لتكون جاهزة للتداول، وكيفية منع أن يصبح بناء هذه الأنظمة والعملية هو العائق الذي يؤخر الإطلاق.