Soluciones de gestión de riesgos para brókers de CFD y empresas de negociación por cuenta propia

Convierte el riesgo de un informe en un control. Visualiza la exposición en tiempo real en toda la operación, canaliza los flujos según el perfil del cliente y aplica los límites automáticamente en la plataforma con las herramientas de gestión de riesgos de Leverate.

Monitor de exposición de la empresa

EN DIRECTO

Posición abierta neta

4,28 millones de dólares larga

XAUUSD 1,9 millones de dólares

89 % de la capitalización

Se ha enviado una advertencia

EURUSD 1,1 M$

41 % del límite

Dentro de los límites

US30 680 000 $

22 % del límite

Dentro de los límites

USOIL 410 000 $

14 % del límite

Dentro de los límites

Tres brechas les cuestan dinero a los corredores.
Leverate las cierra todas.

Exposición en directo

Posición abierta neta por instrumento, grupo y cuenta, que se actualiza constantemente.

Se ha cerrado la brecha: los informes de cierre de la jornada ocultan lo que está pasando ahora mismo.

Una capa conectada

La exposición, el enrutamiento, la fijación de precios y la aplicación de normas se configuran y aplican todo en un mismo sitio.

Se ha cerrado la brecha: los informes de cierre de la jornada ocultan lo que está pasando ahora mismo.

Aplicación automática

Los límites se aplican a nivel de la plataforma en cuanto se superan, y cada acción queda registrada.

Se ha cerrado la brecha: los informes de cierre de la jornada ocultan lo que está pasando ahora mismo.

Una exposición que puedes ver cómo va aumentando. Controles que puedes ajustar mientras el mercado está abierto. Límites que se mantienen sin que nadie tenga que estar pendiente de la pantalla.

Informes de fin de jornada

08:12

Se ha abierto el informe de exposición. La posición se abrió ayer a las 14:20. La pérdida ya se ha contabilizado.

Control en tiempo real

14:20:06

Se alcanzó el límite a las 14:20:04. Se emitió una advertencia, se cambió la ruta y se registró el incidente, sin que participara ningún distribuidor.

Lo que sucede
Cuando se alcanza un límite

No hace falta ningún intermediario. Sin esperas. Sin discusiones.

Detectado

El umbral se calcula a partir de datos en tiempo real, incluyendo las pérdidas y ganancias no realizadas, y no a partir de la instantánea de anoche.

Aplicado

La acción configurada se activa automáticamente: se emite una advertencia, se cierran las posiciones, se cancelan las órdenes o se bloquea la cuenta a la espera de una revisión.

Conectado

El evento se registra en un registro de auditoría con marca de tiempo en el que se indican el umbral, los valores que lo activaron y la acción que se llevó a cabo.

Los umbrales de alerta se pueden configurar, así que se avisa a los clientes antes de que se aplique la medida, en lugar de después.

Cinco cosas que tiene que hacer tu capa de gestión de riesgos

Míralo. Dirígelo. Fíjale un precio. Protégelo. Gestiónalo.

Exposición en tiempo real

Conoce tu posición neta en cada instrumento, ahora mismo.

Enrutamiento del flujo

A-Book, B-Book o híbrido: se decide según el perfil del cliente y se puede cambiar a mitad de la sesión.

Controles comerciales

Los spreads, los swaps, el margen y el apalancamiento se ajustan en tiempo real.

Protección contra la ejecución

Las cotizaciones obsoletas, el deslizamiento y el arbitraje se gestionan automáticamente.

Gobernanza

Normas a nivel de grupo, permisos para los distribuidores y un registro de auditoría completo.

Seguimiento en tiempo real de la exposición y la cartera

Exposición a nivel de toda la empresa, actualizada constantemente. Sin retrasos al cierre de la jornada, sin diferencias entre lo que figura en tu libro de operaciones y lo que muestra tu panel de control de riesgos.

Posición neta abierta (NOP): exposición neta en tiempo real por instrumento, grupo de clientes o cuenta individual, agregada en toda la cartera.
Métricas de la cuenta en tiempo real: saldo, capital propio, nivel de margen, margen libre y posiciones abiertas, actualizadas en tiempo real.
Límites de exposición por instrumento: límites máximos estrictos sobre la posición neta máxima permitida en cualquier activo concreto, a nivel de toda la empresa.
Límites a nivel de operador: límites por cuenta que impiden que un cliente abra una posición mayor de la que estás dispuesto a mantener.

Monitor de exposición de la empresa

EN DIRECTO

Posición abierta neta

4,28 millones de dólares larga

XAUUSD 1,9 millones de dólares

89 % de la capitalización

Se ha enviado una advertencia

EURUSD 1,1 M$

41 % del límite

Dentro de los límites

US30 680 000 $

22 % del límite

Dentro de los límites

USOIL 410 000 $

14 % del límite

Dentro de los límites

Perfilado de clientes y enrutamiento dinámico del flujo

No todos los flujos tienen el mismo valor. Segmenta el flujo, dirígelo como corresponda y cambia de opinión mientras el mercado siga abierto.

A-Book, B-Book o híbrido: configura la estrategia de ejecución según el perfil del cliente, el grupo de negociación o el símbolo. Internaliza lo que es rentable y cubre lo que no lo es.
Cambios de enrutamiento durante la sesión: cambia el enrutamiento en tiempo real a medida que se van acumulando las posiciones. Sin reiniciar el servidor, sin interrumpir la sesión.
Alertas basadas en umbrales: notificaciones instantáneas sobre llamadas de margen, stop-outs, incumplimientos de NOP y patrones de negociación sospechosos.
Segmentación basada en perfiles: agrupa a los clientes según su comportamiento y aplicales la ruta de tramitación y los límites que mejor se adapten a cada uno.

Enrutamiento de flujos

SESIÓN ABIERTA

GRUPOS DE CLIENTES

Venta al por menor · Nivel básico B-Book

Minorista · Verificado Híbrido 60/40

Pro · Gran volumen A-Book

Flujo de socios · IB-12 A-Book

DESTINO

Internalizado

62 %

del valor nocional en esta sesión

Proveedores de liquidez

38 %

4 LP activos

Último cambio de ruta: 11:42:07 · Pro · Gran volumen → A-Book

Controles comerciales y condiciones de negociación

Los parámetros que determinan tu margen por operación, todos ellos ajustables sin necesidad de enviar una solicitud de desarrollo.

Gestión de los spreads: márgenes a nivel de grupo, controles específicos por símbolo y ajustes programados para eventos de actualidad o horas de baja liquidez.
Gestión de swaps: configuración de swaps a nivel de símbolo, multiplicadores diarios personalizados y programación de días con triple swap.
Margen y apalancamiento dinámicos: cambia el apalancamiento en cuentas reales, establece requisitos de margen específicos por símbolo y aplica márgenes escalonados según el tamaño de la posición.
Condiciones programadas: preconfigura las condiciones de negociación que se aplican en torno a eventos conocidos de alta volatilidad.

Condiciones de negociación · Grupo VIP

PROGRAMADO

Regla de spread

Margen de ×1,8 durante 15 min

NFP a las 13:30 UTC

Margen

XAUUSD 2 % → 4 %

Aumentado

Apalancamiento

1:200 → 1:100

Cambio en tiempo real

Intercambio

Miércoles ×3

Día de triple intercambio

Reglas de ejecución y protección de la fuente de datos

La mayoría de las pérdidas evitables se deben a unos pocos fallos previsibles. Así se resuelven antes de que tenga que intervenir un técnico.

Protección contra datos de cotización obsoletos: la negociación se detiene automáticamente cuando los datos de cotización se congelan o se retrasan, lo que impide el arbitraje por latencia.
Gestión del deslizamiento y las recotizaciones: desviación máxima configurable, con gestión automática de las cotizaciones fuera de rango.
Modos de ejecución flexibles: compatibilidad nativa tanto con la ejecución al mejor precio como con la ejecución instantánea.
Permisos de los operadores y registro de auditoría: control de acceso detallado, con un registro auditable y con marca de tiempo de cada intervención manual y cada cambio de configuración.

Registro de auditoría

INMUTABLE

11:42:07 cambio de ruta grupo:pro-hv → A-Book m.hadad

11:38:55 feed.halt XAUUSD obsoleto 1.840 ms sistema

11:31:12 superación del límite cuenta 40812, límite NOP al 89 % sistema

10:57:44 margin.update XAUUSD 2 % → 4 % r.klein

09:12:03 swap.config US30 -7,4 → -8,1 r.klein

Gestión a nivel de grupo y tipos de cuentas

La política de riesgos se aplica de forma coherente a nivel de grupo, sin tener que configurar las cuentas una por una.

Aplicación de riesgos por grupo: niveles de stop-out, umbrales de llamada de margen, tipos de órdenes permitidos y visibilidad de instrumentos, aplicados por grupo.
Estructuración de cuentas «llave en mano»: plantillas preconfiguradas para cuentas Estándar, ECN/Raw Spread, VIP, islámicas (sin swap) y profesionales.
Política heredada: las cuentas nuevas adoptan todo el conjunto de reglas de su grupo en el momento de su creación.
Control de cambios: cada cambio a nivel de grupo queda registrado, se le atribuye un origen y es reversible.

Plantillas de tipos de cuenta

6 GRUPOS

Estándar

1:200

Nivel de stop-out: 50 %

ECN / Raw

1:100

Nivel de liquidación: 60 %

VIP

1:200

Nivel de stop-out: 40 %

Islámico

1:100

Sin swap

Profesional

1:500

Stop-out del 30 %

Demostración

1:200

Reglas del Sandbox

Funciona con las plataformas que ya utilizas

La capa de gestión de riesgos de Leverate se conecta a MT4, MT5 y a la plataforma de trading de marca blanca de Leverate, con acceso a la API para extraer datos e integrarlos en tu propio sistema de informes. La implementación se gestiona de principio a fin, abarcando la configuración, la sincronización de datos, las pruebas y la formación de los operadores, y se migra tu conjunto de reglas actual en lugar de volver a crearlo desde cero.

MT4

MetaTrader 4

MT5

MetaTrader 5

Marca blanca

La plataforma de Leverate

API

Extraer e integrar

Para empresas de negociación por cuenta propia

Aplica las reglas de Challenge en la plataforma, no en una hoja de cálculo

La comprobación manual de incumplimientos no es escalable y no se sostiene cuando un operador la impugna. Leverate aplica tus parámetros de impugnación dentro de la plataforma, por lo que un incumplimiento es un evento del sistema con una marca de tiempo, no una decisión subjetiva.

Límites estrictos que se aplican a nivel de la plataforma. Las cuentas se cierran en cuanto se supera el umbral.

Drawdown diario y drawdown máximo global configurables, que se establecen según cada plan de reto.

Lógica que señala las ganancias extraordinarias en una sola operación, para que los pagos vayan a parar a los traders que realmente hayan cumplido los criterios de la estrategia.

Puntos de control manuales por parte del gestor de riesgos antes de que un operador pase a una fase financiada o se libere un pago.

Un nivel de riesgo, dos modelos de negocio

Brókers de CFD

Empresas de negociación por cuenta propia

Preocupación principal

Exposición neta y coste de la cobertura

Integridad del desafío y responsabilidad de pago

Controles clave

Límites de NOP, modelos de enrutamiento, margen dinámico

Límites diarios de pérdidas, límites de caída, reglas de coherencia

Herramientas de inversión

Spreads, swaps, niveles de apalancamiento

Parámetros de desafío, etapas de control

Resultado

Cartera protegida, margen predecible

Normas aplicables, pagos justificables

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¿Funcionan los dos a la vez? La misma capa de riesgo cubre ambas carteras, con conjuntos de reglas independientes y una visión única de ambas.

Cuatro formas en que los corredores lo configuran

Son los mismos controles, pero se configuran de forma diferente según lo que quieras proteger.

Incorporación de nuevos clientes

Aplica límites más estrictos a las cuentas sin historial y relájalos una vez que tengan un historial.

Noticias de gran impacto

Planifica las condiciones que se aplican ante situaciones de volatilidad conocida, en lugar de reaccionar a ella sobre la marcha.

Niveles de desafío de prop

Aplica diferentes conjuntos de reglas para cada plan de retos, todos ellos aplicados a nivel de la plataforma.

Flujo de socios e IB

Evalúa el flujo que te proporcionan tus socios en función de la calidad, no solo del volumen, y distribúyelo en consecuencia.

Controles de riesgo que puede ver tu autoridad reguladora

Demostrar que se gestiona el riesgo ahora forma parte de la licencia, no es solo una buena práctica. Cada límite, cada cambio y cada intervención manual en la plataforma de Leverate lleva una marca de tiempo, se atribuye a alguien y se puede exportar, así que una solicitud de auditoría es más un informe que una reconstrucción.

Historial completo de cambios: quién cambió qué configuración, cuándo y cuál era el valor anterior.
Registro de intervenciones: todas las acciones manuales del agente registradas en la cuenta y atribuidas al operador.
Registros exportables: acceso a la API para extraer los datos a tu propio sistema de cumplimiento normativo y generación de informes.
Permisos diferenciados: el acceso de los distribuidores se limita según su función, para que la autoridad se ajuste a la responsabilidad.

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Audit Log

IMMUTABLE