Soluções de gestão de risco para corretoras de CFD e empresas de negociação por conta própria

Transforme o risco de um relatório em um controle. Tenha uma visão em tempo real da exposição em toda a operação, com fluxos direcionados de acordo com o perfil do cliente e limites aplicados automaticamente na camada da plataforma, usando as ferramentas de gestão de risco da Leverate.

Monitor de Exposição da Empresa

AO VIVO

Posição aberta líquida

US$ 4,28 milhões posição comprada

XAUUSD US$ 1,9 milhão

89% do limite

Aviso enviado

EURUSD US$ 1,1 milhão

41% do limite

Dentro dos limites

US30 $680 mil

22% do teto

Dentro dos limites

USOIL $410 mil

14% do limite

Dentro dos limites

Três lacunas custam dinheiro aos corretores.
A Leverate elimina todas as três.

Exposição ao vivo

Posição aberta líquida por instrumento, grupo e conta, atualizada constantemente.

A lacuna foi preenchida: os relatórios de fim de dia escondem o que está acontecendo agora.

Uma camada conectada

Exposição, roteamento, precificação e fiscalização configurados e aplicados em um só lugar.

A lacuna foi preenchida: os relatórios de fim de dia escondem o que está acontecendo agora.

Aplicação automática

Os limites entram em ação no nível da plataforma assim que são ultrapassados, e todas as ações são registradas.

A lacuna foi preenchida: os relatórios de fim de dia escondem o que está acontecendo agora.

Exposição que você pode acompanhar à medida que vai aumentando. Controles que você pode ajustar enquanto o mercado está aberto. Limites que se mantêm mesmo sem ninguém ficar de olho na tela.

Relatórios de fim de dia

08h12

Relatório de exposição aberto. Posição aberta às 14h20 de ontem. Perda já registrada.

Fiscalização em tempo real

14:20:06

O limite foi atingido às 14:20:04. Foi emitido um aviso, o roteamento foi alterado, o evento foi registrado, sem envolvimento de nenhum revendedor.

O que acontece
Quando um limite é atingido

Não precisa de revendedor. Sem demora. Sem discussões.

Detectado

O limite é avaliado com base em dados em tempo real, incluindo o P&L flutuante, e não no instantâneo da noite passada.

Aplicado

A ação configurada é acionada automaticamente: é emitido um aviso, as posições são fechadas, as ordens são canceladas ou a conta é bloqueada até que haja uma análise.

Conectado

O evento é registrado em um registro de auditoria com data e hora, que mostra o limite, os valores que o acionaram e a ação tomada.

Os limites de alerta são configuráveis, então os clientes são avisados antes da aplicação da regra, e não depois.

Cinco coisas que sua camada de risco precisa fazer

Veja. Encaminhe. Defina o preço. Proteja. Gerencie.

Exposição em tempo real

Saiba qual é a sua posição líquida em cada instrumento, agora mesmo.

Roteamento de fluxo

A-Book, B-Book ou híbrido, dependendo do perfil do cliente e com possibilidade de mudança no meio da sessão.

Controles comerciais

Spreads, swaps, margem e alavancagem são ajustados em tempo real.

Proteção contra execução

Feeds desatualizados, slippage e arbitragem são tratados automaticamente.

Governança

Regras em nível de grupo, permissões para revendedores e um histórico completo de auditoria.

Monitoramento em tempo real da exposição e da carteira

Exposição em toda a empresa, atualizada constantemente. Sem atrasos no final do dia, sem discrepância entre o que consta no seu livro contábil e o que aparece na sua tela de risco.

Posição Líquida Aberta (NOP): Exposição líquida em tempo real por instrumento, grupo de clientes ou conta individual, agregada em toda a carteira.
Métricas da conta em tempo real: saldo, patrimônio líquido, nível de margem, margem livre e posições abertas, atualizadas em tempo real.
Limites de exposição por instrumento: Limites rígidos para a posição líquida máxima permitida em qualquer ativo individual, em toda a empresa.
Limites por operador: Limites por conta que impedem que um cliente abra uma posição maior do que você está disposto a manter.

Monitor de Exposição da Empresa

AO VIVO

Posição aberta líquida

US$ 4,28 milhões posição comprada

XAUUSD US$ 1,9 milhão

89% do limite

Aviso enviado

EURUSD US$ 1,1 milhão

41% do limite

Dentro dos limites

US30 $680 mil

22% do teto

Dentro dos limites

USOIL $410 mil

14% do limite

Dentro dos limites

Perfil do cliente e roteamento dinâmico de fluxo

Nem todo fluxo tem o mesmo valor. Segmente-o, encaminhe-o da maneira certa e mude de ideia enquanto o mercado ainda estiver aberto.

A-Book, B-Book ou híbrido: defina a estratégia de execução por perfil de cliente, grupo de negociação ou símbolo. Internalize o que dá lucro e proteja o que não dá.
Mudanças de roteamento no meio da sessão: troca o roteamento em tempo real conforme as posições vão se formando. Sem precisar reiniciar o servidor, sem interromper a sessão.
Alertas baseados em limites: notificação instantânea sobre chamadas de margem, stop-outs, violações de NOP e padrões de negociação suspeitos.
Segmentação orientada por perfil: Agrupa os clientes por comportamento e aplica o roteamento e os limites adequados para cada um.

Roteamento de fluxo

SESSÃO ABERTA

GRUPOS DE CLIENTES

Varejo · Nível básico B-Book

Varejo · Verificado Híbrido 60/40

Pro · Alto volume A-Book

Fluxo de parceiros · IB-12 A-Book

DESTINO

Internalizado

62%

do valor nocional nesta sessão

Provedores de liquidez

38%

4 LPs ativos

Última alteração de roteamento: 11:42:07 · Pro · Alto volume → A-Book

Controles comerciais e condições de negociação

Os parâmetros que definem sua margem por operação, todos ajustáveis sem precisar abrir um ticket de desenvolvimento.

Gerenciamento de spreads: margens de lucro em nível de grupo, controles específicos por símbolo e ajustes programados para eventos de notícias ou horários de baixa liquidez.
Administração de swaps: configuração de swaps por símbolo, multiplicadores personalizados por dia e programação de dias com triplo swap.
Margem e alavancagem dinâmicas: altere a alavancagem em contas ativas, defina requisitos de margem específicos por símbolo e aplique margem escalonada de acordo com o tamanho da posição.
Condições programadas: defina antecipadamente as condições de negociação que se aplicam em torno de eventos conhecidos de alta volatilidade.

Condições de negociação · VIP do Grupo

PROGRAMADO

Regra de spread

Markup ×1,8 por 15 min

NFP às 13h30 UTC

Margem

XAUUSD 2% → 4%

Aumentada

Alavancagem

1:200 → 1:100

Alteração em tempo real

Troca

Quarta-feira ×3

Dia de troca tripla

Regras de execução e proteção de feed

A maioria das perdas evitáveis vem de um punhado de falhas previsíveis. Isso resolve o problema antes mesmo que um revendedor precise intervir.

Proteção contra feed desatualizado: as negociações são interrompidas automaticamente quando o feed de preços congela ou apresenta atraso, impedindo a arbitragem de latência.
Gerenciamento de slippage e recotação: desvio máximo configurável, com tratamento automatizado de cotações fora do intervalo.
Modos de execução flexíveis: suporte nativo tanto para execução à cotação de mercado quanto para execução instantânea.
Permissões dos operadores e trilha de auditoria: Controle de acesso granular, com um registro auditável e com data e hora de cada intervenção manual e alteração de configuração.

Registro de auditoria

IMUTÁVEL

11:42:07 alteração de roteamento grupo:pro-hv → A-Book m.hadad

11:38:55 feed.halt XAUUSD desatualizado há 1.840 ms sistema

11:31:12 violação do limite conta 40812, limite NOP de 89% sistema

10:57:44 margin.update XAUUSD 2% → 4% r.klein

09:12:03 swap.config US30 -7,4 → -8,1 r.klein

Governança no nível do grupo e tipos de conta

Política de risco aplicada de forma consistente em nível de grupo, sem precisar configurar as contas uma a uma.

Aplicação de regras de risco por grupo: níveis de stop-out, gatilhos para chamadas de margem, tipos de ordens permitidos e visibilidade de instrumentos, aplicados por grupo.
Estruturação de contas pronta para uso: modelos pré-configurados para contas Padrão, ECN/Raw Spread, VIP, Islâmicas (sem swap) e Profissionais.
Política herdada: as novas contas recebem todo o conjunto de regras do seu grupo assim que são criadas.
Controle de alterações: toda alteração no nível do grupo é registrada, atribuída e reversível.

Modelos de tipos de conta

6 GRUPOS

Padrão

1:200

Stop-out de 50%

ECN / Raw

1:100

Stop-out de 60%

VIP

1:200

Stop-out de 40%

Islâmico

1:100

Sem swap

Profissional

1:500

Stop-out de 30%

Demonstração

1:200

Regras da área de testes

Funciona com as plataformas que você já usa

A camada de risco da Leverate se conecta ao MT4, ao MT5 e à plataforma de negociação white label da Leverate, com acesso por API para exportação para o seu próprio sistema de relatórios. A implantação é gerenciada de ponta a ponta, abrangendo configuração, sincronização de dados, testes e treinamento dos operadores, com o seu conjunto de regras já existente sendo migrado, em vez de ser reconstruído do zero.

MT4

MetaTrader 4

MT5

MetaTrader 5

Marca branca

A plataforma da Leverate

API

Extrair e integrar

Para empresas de negociação

As regras do Challenge são aplicadas na camada da plataforma, não em uma planilha

A verificação manual de violações não é escalável e não se sustenta quando um trader contesta o resultado. A Leverate aplica seus parâmetros de contestação dentro da plataforma, de modo que uma violação é um evento do sistema com um registro de data e hora, e não uma decisão subjetiva.

Limites rígidos aplicados no nível da plataforma. As contas são bloqueadas assim que o limite for ultrapassado.

Drawdown diário e drawdown máximo geral configuráveis, definidos por plano de desafio.

Lógica que sinaliza ganhos extraordinários em uma única operação, para que os pagamentos vão para os traders que realmente cumpriram os critérios da estratégia.

Pontos de verificação manuais do gerente de risco antes que um trader avance para uma fase financiada ou que um pagamento seja liberado.

Uma camada de risco, dois modelos de negócios

Corretoras de CFD

Empresas de negociação proprietária

Principal preocupação

Exposição líquida e custo de hedge

Integridade do desafio e responsabilidade de pagamento

Controles-chave

Limites de NOP, modelos de roteamento, margem dinâmica

Limites diários de perda, limites de drawdown, regras de consistência

Instrumentos financeiros

Spreads, swaps, níveis de alavancagem

Parâmetros de desafio, etapas de aprovação

Resultado

Portfólio protegido, margem previsível

Regras aplicáveis, pagamentos justificáveis

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Usar os dois? A mesma camada de risco cobre os dois livros, com conjuntos de regras separados e uma visão única para ambos.

Quatro maneiras pelas quais os corretores configuram isso

São os mesmos controles, configurados de maneiras diferentes dependendo do que você está tentando proteger.

Integração de novos clientes

Aplique limites mais rígidos a contas sem histórico comprovado e flexibilize-os assim que houver um histórico.

Notícias de grande impacto

Planeje as condições que se aplicam em situações de volatilidade conhecida, em vez de reagir a ela em tempo real.

Níveis de desafio de prop

Execute conjuntos de regras diferentes para cada plano de desafio, todos aplicados na camada da plataforma.

Fluxo de parceiros e IB

Avalie o fluxo proveniente dos parceiros com base na qualidade, e não só no volume, e encaminhe-o de acordo com isso.

Controles de risco que o órgão regulador pode ver

Demonstrar a gestão de riscos agora faz parte da licença, não é só uma boa prática. Cada limite, cada alteração e cada intervenção manual na plataforma da Leverate tem data e hora registradas, é atribuída a alguém e pode ser exportada; assim, um pedido de auditoria é um relatório, e não uma reconstrução.

Histórico completo de alterações: quem alterou qual configuração, quando e qual era o valor anterior.
Registro de intervenções: todas as ações manuais do revendedor registradas na conta e atribuídas ao operador.
Registros exportáveis: acesso via API para extrair os dados para o seu próprio sistema de conformidade e relatórios.
Permissões segregadas: o acesso do revendedor é definido por função, para que a autoridade corresponda à responsabilidade.

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Audit Log

IMMUTABLE