É compreensível por que muitos corretores multinacionais de FX/CFD/Crypto gostariam de entrar no mercado australiano. Com uma população de 26.000.000 de habitantes e ocupando o 10º lugar no mundo em PIB per capita, as possibilidades financeiras são óbvias. Sua Paridade do Poder de Compra (PPC) é maior do que a do Reino Unido, Canadá, Alemanha e França. Além disso, os australianos têm um nível de renda disponível acima da média.
A Austrália se autodenomina amigável às criptomoedas, tanto em termos de compra e venda em bolsas quanto em derivativos, como CFDs. Portanto, não há restrições para corretores de múltiplos ativos que oferecem uma variedade de criptomoedas para seus clientes de varejo negociarem. Ao contrário de outras jurisdições, a ASIC não exige taxas adicionais para oferecer CFDs de criptomoedas a seus clientes.
O resultado final para corretores FX / CFD / Crypto na Austrália é que você precisa ter uma licença para oferecer produtos e manter fundos de clientes para traders de varejo. A Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) é responsável por supervisionar os provedores de serviços financeiros, incluindo corretores forex. Os corretores de Forex na Austrália devem possuir uma Licença Australiana de Serviços Financeiros (AFSL) emitida pela ASIC para oferecer serviços de negociação forex aos clientes. A AFSL garante que o corretor atendeu aos requisitos da ASIC para provedores de serviços financeiros e está autorizado a fornecer serviços financeiros aos clientes.
Uma das perguntas comuns feitas por aqueles que iniciam a investigação da licença ASIC é: ”Terei permissão para oferecer meus serviços na Nova Zelândia?” A resposta é: ”Não”. A Nova Zelândia tem um órgão regulador completamente diferente que supervisiona sua própria jurisdição.
A Licença ASIC AFS é indiscutivelmente uma das licenças de maior prestígio a serem obtidas (atrás das licenças FCA e CySEC), pois cobre uma jurisdição muito populosa e seriamente regulamentada. Também é difícil obter requisitos rígidos.
Há, no entanto, uma brecha disponível para corretores estrangeiros de FX/CFD/Crypto que não são licenciados na Austrália. É possível oferecer serviços financeiros a traders e investidores profissionais. A definição de ”investidor profissional” na Austrália inclui a exigência de que o investidor deve possuir uma licença AFS e controlar pelo menos AUD$ 10 milhões de ativos sob gestão.
Está bem estabelecido no negócio de comércio de varejo, por corretores de todo o mundo, que a ASIC leva muito a sério o negócio de Forex, CFD e negociação de varejo de criptomoedas. Eles costumam ser os mais rápidos a reagir a má conduta e infrações e a cobrar multas pesadas contra aqueles que consideram ter violado as regras.
Sabe-se também que eles têm sido os mais lentos, das principais jurisdições, a fazer alterações nas condições comerciais para proteger os clientes. Tradicionalmente, a ASIC esperou para ver as regras implementadas por outros grandes reguladores, como a FCA e a CySEC, e depois seguiu o exemplo. Por exemplo, os requisitos de margem para os operadores de retalho, implementados em 2021, são copiados diretamente do manual da Autoridade Europeia dos Valores Mobiliários e dos Mercados (ESMA):
Limites de alavancagem por tipo de ativo na Austrália
| Tipo de ativo | Alavancagem máxima |
| Principais pares de FX | 30:1 |
| Pares de moedas não principais, ouro e principais índices | 20:1 |
| Produtos de base que não sejam ouro e índices de ações não importantes | 10:1 |
| Ações individuais e outros ativos | 5:1 |
| Criptomoedas | 2:1 |
Esses limites de alavancagem foram revisados em 2022 e estendidos até 2027, aguardando uma revisão mais aprofundada.
A licença completa do Marker Maker
A licença completa é o equivalente a um corretor forex B-Book com uma mesa de negociação. As empresas com uma Licença Completa são capazes de processar as posições abertas dos clientes internamente, atuando como contraparte de suas negociações. Basicamente, os clientes estarão negociando diretamente com o corretor FX/CFD/Crypto. O requisito de capital mínimo para este tipo de licença é de AUD$ 1.000.000.
A licença de processamento direto (STP)
Esta é uma licença para corretores A-Book que usam o Straight-Through-Processing (STP) de ordens para um provedor de liquidez. O requisito de capital mínimo para esta licença é menor do que o da Licença Completa em AUD $ 50.000, mas os requisitos de substância seriam os mesmos da Licença Completa.
