La creación de una sociedad de valores suele describirse como un mero trámite para obtener la licencia, pero para los fundadores que realmente lo llevan a cabo, la mayor parte del trabajo es de carácter operativo y técnico. Los requisitos de registro y de capital marcan el calendario, pero lo que determina si la empresa puede operar bien desde el primer día es la tecnología y las operaciones que hay detrás. Esta guía se centra en ese aspecto: los sistemas y la configuración que necesita una empresa de intermediación bursátil para estar lista para operar, y cómo evitar que la puesta en marcha se convierta en el obstáculo que frene el lanzamiento.

Toda empresa de corretaje tiene una parte visible y otra oculta. Los clientes ven la plataforma de negociación; el negocio se gestiona en la trastienda. El software de back office para corredurías es el núcleo operativo que convierte las operaciones y los registros en una empresa que funciona, gestionando cuentas, pagos, informes y todo el sistema de socios y riesgos que mantiene todo en marcha. Rara vez recibe la misma atención que la plataforma, pero un back office débil limita silenciosamente el tamaño y la eficiencia con los que una correduría puede crecer.